第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)會員自律管理，維護(hù)會員合法權(quán)益，促進(jìn)保險資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章及《中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會章程》（以下簡稱《章程》）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 會員享有《章程》規(guī)定的權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的義務(wù)。
第三條 本辦法適用于中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員及其所屬從業(yè)人員。
第二章 會員
第四條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進(jìn)行分類管理。協(xié)會會員分為單位會員和個人會員。
第五條 【單位會員】下列機(jī)構(gòu)可以申請成為單位會員：
（一）保險資產(chǎn)管理公司及其投資設(shè)立從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的子公司、保險集團(tuán)（控股）公司或保險公司設(shè)立的從事專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司等保險資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu)；
（二）保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司等保險類機(jī)構(gòu)；
（三）商業(yè)銀行及其理財子公司、證券公司及其子公司、公募基金公司及其子公司、信托公司、期貨公司、私募基金管理人、金融資產(chǎn)管理公司、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)；
（四）保險保障基金、保險交易所、證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等為保險資金提供重要基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)機(jī)構(gòu)；
（五）為保險資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供服務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)服務(wù)等中介服務(wù)類機(jī)構(gòu)；
（六）其他與保險資產(chǎn)管理相關(guān)的機(jī)構(gòu)。
第六條 【個人會員】下列個人可以申請成為個人會員：
具有完全民事行為能力，并為保險資產(chǎn)管理行業(yè)的從業(yè)人員或相關(guān)領(lǐng)域具有影響力的專家學(xué)者，申請加入?yún)f(xié)會，成為個人會員。
第三章 會籍管理
第七條 申請成為協(xié)會會員，應(yīng)當(dāng)符合《章程》及本辦法規(guī)定的條件。
第八條 申請加入?yún)f(xié)會的機(jī)構(gòu)和個人，由協(xié)會理事會授權(quán)日常辦事機(jī)構(gòu)辦理入會手續(xù)。
第九條 申請加入本協(xié)會的機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交以下文件：
（一）入會申請書，并承諾擁護(hù)協(xié)會《章程》，遵守協(xié)會自律規(guī)則；
（二）按照協(xié)會要求提交的機(jī)構(gòu)會員登記信息,包括申請機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所、股東信息、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營情況、高級管理人員信息、會員代表人信息、機(jī)構(gòu)聯(lián)系信息等；
（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（或掃描件）、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件（或掃描件）或其他法定資格文件；
（四）承諾書，承諾機(jī)構(gòu)最近三年不存在重大違法違規(guī)情形及其他不良誠信記錄，以及接受協(xié)會的有關(guān)問詢；
（五）協(xié)會要求的其他文件。
其中，中介服務(wù)類機(jī)構(gòu)還應(yīng)提交成立三年以上且為保險資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)服務(wù)的證明材料。
第十條 申請加入本協(xié)會的個人，應(yīng)提交以下文件：
（一）入會申請書，并承諾擁護(hù)協(xié)會《章程》，遵守協(xié)會自律規(guī)則；
（二）按照協(xié)會要求提交的個人會員登記信息；
（三）身份證明文件、任職證明文件、相關(guān)資格證明等文件的復(fù)印件（或掃描件）；
（四）協(xié)會要求的其他文件。
第十一條 申請機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)確保申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整。申請人隱瞞情況或提交虛假材料的，不予入會。已經(jīng)成為會員的，視情節(jié)采取相應(yīng)自律懲戒措施。
第十二條 協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)對申請入會機(jī)構(gòu)和個人提交的文件進(jìn)行初步審核。申請文件符合要求后，履行審批程序，對審批通過的申請機(jī)構(gòu)和個人予以登記；對審批未通過的申請機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)及時通知并說明情況。
協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)確認(rèn)申請入會機(jī)構(gòu)和個人按照協(xié)會規(guī)定交納會費(fèi)后，申請機(jī)構(gòu)和個人可獲得協(xié)會會員證書。
第十三條 單位會員設(shè)會員代表人一名，代表其履行職責(zé)。會員代表人原則上應(yīng)是該單位的法定代表人或保險資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人。
第十四條 更換會員代表人，單位會員須書面向協(xié)會提出更換申請。會員代表人須符合《章程》及本辦法規(guī)定的條件，并經(jīng)秘書長辦公會確認(rèn)。其中，擔(dān)任會長、副會長、監(jiān)事長的會員代表人，還應(yīng)分別經(jīng)理事會、監(jiān)事會表決同意后方能接任。
第十五條 會員擔(dān)任理事的，應(yīng)按照《章程》規(guī)定盡職盡責(zé)，當(dāng)其發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的任職條件時，由秘書長辦公會提請理事會罷免其理事之職，并報備會員代表大會；監(jiān)事應(yīng)按照《章程》規(guī)定盡職盡責(zé)，當(dāng)其發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的任職條件時，由秘書長辦公會提請監(jiān)事會罷免其監(jiān)事之職，并報備會員代表大會。
會員發(fā)生本條所述情形時，其會員代表人在協(xié)會擔(dān)任的職務(wù)自動終止。
第十六條 理事單位的會員代表人發(fā)生不適宜擔(dān)任該會員在協(xié)會職務(wù)的情形時，由協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)提請常務(wù)理事會責(zé)成該理事單位限期更換會員代表人；監(jiān)事單位的會員代表人發(fā)生不適宜擔(dān)任該會員在協(xié)會職務(wù)的情形時，由協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)提請監(jiān)事會責(zé)成該監(jiān)事單位限期更換會員代表人。
本條情形下更換會員代表人程序亦適用第十四條規(guī)定。
第十七條 會員有入會自愿、退會自由的權(quán)利，但法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會,以及業(yè)務(wù)存續(xù)期間需要進(jìn)行行業(yè)自律的除外。
第十八條 單位會員有下列情形之一的，其單位會員資格相應(yīng)變更：
（一）兩個或兩個以上會員合并，原會員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；
（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機(jī)構(gòu)，原會員資格由其中一個機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)另行申請加入?yún)f(xié)會。
會員資格變更后，應(yīng)按新入會會員條件辦理注冊手續(xù)并提交相關(guān)文件。
第十九條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)終止：
（一）申請退會的；
（二）發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會員條件情形的；
（三）單位會員法人主體資格終止的；
（四）個人會員喪失民事行為能力，或因違法違紀(jì)行為造成惡劣影響的；
（五）無正當(dāng)理由連續(xù)兩年不交納或不足額交納會費(fèi)的；
（六）無正當(dāng)理由在兩年內(nèi)不參加協(xié)會組織的活動的；
（七）長期不能正常履行會員義務(wù)的；
（八）受到協(xié)會取消會員資格處分的。
會員資格終止時，協(xié)會收回原會員所持會員證書，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體發(fā)布公告。
第二十條 法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員未能按規(guī)定及時交納會費(fèi)的或長期不能正常履行會員義務(wù)的，協(xié)會將采取相應(yīng)自律懲戒措施。
第二十一條 會員自愿退會應(yīng)向協(xié)會提出書面申請，協(xié)會批準(zhǔn)后注銷其會員資格，協(xié)會兩年內(nèi)不再接受其入會申請，理事會或常務(wù)理事會特別批準(zhǔn)的除外。
對嚴(yán)重違反《章程》、拒不履行會員義務(wù)的會員，協(xié)會取消其會員資格，且三年內(nèi)不受理其入會申請，理事會或常務(wù)理事會特別批準(zhǔn)的除外。
第二十二條 協(xié)會對會員情況實行年檢制度，會員應(yīng)根據(jù)協(xié)會要求配合年檢工作。
第四章 服務(wù)與自律
第二十三條 協(xié)會應(yīng)教育和督促會員遵守國家法律、法規(guī)，執(zhí)行協(xié)會各項自律規(guī)則，有權(quán)監(jiān)督檢查會員的執(zhí)業(yè)行為。
第二十四條 協(xié)會應(yīng)積極支持和協(xié)助會員依法維護(hù)自身合法權(quán)益，代表會員向主管部門及其他有關(guān)部門反映會員在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的建議和要求。
第二十五條 協(xié)會對會員實行分類管理，并有針對性地提供差異化服務(wù)。
（一）協(xié)會根據(jù)會員的類型和執(zhí)業(yè)范圍的差異，制定相應(yīng)的工作指引。
（二）協(xié)會建立會員評價體系，根據(jù)需要對會員的綜合表現(xiàn)進(jìn)行市場評價。評價的具體規(guī)則由協(xié)會另行制定。
（三）協(xié)會建立會員服務(wù)評價體系，根據(jù)需要對協(xié)會提供的會員服務(wù)工作開展情況進(jìn)行評價。評價的具體規(guī)則由協(xié)會另行制定。
（四）協(xié)會根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，采取其他分類管理措施。
第二十六條 協(xié)會會員之間、會員與客戶之間發(fā)生與保險資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的糾紛時，可以向協(xié)會申請進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解規(guī)則和程序另行制定。
第二十七條 協(xié)會應(yīng)根據(jù)保險資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展及自律需要，組建多個專業(yè)委員會，發(fā)揮行業(yè)“自己的事情自己做”的作用，推動市場健康有序發(fā)展。專業(yè)委員會的職能及運(yùn)行規(guī)則由協(xié)會另行規(guī)定。
第二十八條 協(xié)會應(yīng)建立會員與會員之間、會員與非會員之間的溝通交流平臺，共享信息、分享經(jīng)驗、拓寬視野。
第二十九條 協(xié)會應(yīng)定期、不定期深入會員單位開展調(diào)研，暢通渠道聽取會員意見，以把握市場實際，推動相關(guān)工作。
第三十條 協(xié)會將根據(jù)會員需求，開發(fā)信息系統(tǒng)、搭建技術(shù)平臺，為會員提供專業(yè)化服務(wù)。會員應(yīng)支持協(xié)會統(tǒng)籌規(guī)劃、逐步推進(jìn)行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)。
第三十一條 會員應(yīng)積極支持、參與協(xié)會組織的各項業(yè)務(wù)活動、公益活動和其他活動。
第三十二條 根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，會員應(yīng)積極參與、支持和推進(jìn)保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品的登記、托管、交易、估值、評價、信用評級、風(fēng)險監(jiān)測等事務(wù)。
第五章 日常管理
第三十三條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡(luò)員制度，會員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員。
第三十四條 會員應(yīng)根據(jù)《中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會會費(fèi)管理辦法》的規(guī)定及時、足額交納會費(fèi)。
對于無正當(dāng)理由未及時、足額交納會費(fèi)的機(jī)構(gòu)，協(xié)會可暫停其部分會員權(quán)利。對于逾期一年未交納會費(fèi)的機(jī)構(gòu)，協(xié)會暫停其繼續(xù)參加會議、交流等活動的權(quán)利。機(jī)構(gòu)補(bǔ)足應(yīng)交會費(fèi)后，可恢復(fù)其全部會員權(quán)利。
第三十五條 單位會員發(fā)生下列情形時，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起三十日內(nèi)向協(xié)會提出信息變更申請：
（一）變更名稱、注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；
（二）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；
（三）變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；
（四）公司合并、分立及終止；
（五）協(xié)會要求或會員認(rèn)為需要函告的其他情形。
第三十六條 個人會員發(fā)生任職信息、聯(lián)系方式等變更時，應(yīng)及時告知協(xié)會。
第三十七條 單位會員應(yīng)根據(jù)要求向協(xié)會提供經(jīng)營管理活動信息、財務(wù)信息及相關(guān)研究報告等協(xié)會履行職責(zé)所需的有關(guān)資料，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。具體事項另行規(guī)定。
第三十八條 會員不得從事以下行為：
（一）利用會員資格為自身經(jīng)營活動進(jìn)行不適當(dāng)宣傳，未經(jīng)允許冒用協(xié)會名義從事經(jīng)營的行為；
（二）惡意競爭、詆毀其他會員機(jī)構(gòu)、破壞行業(yè)信譽(yù)、損害行業(yè)文化的行為；
（三）法律法規(guī)、中國銀保監(jiān)會規(guī)定及協(xié)會自律規(guī)則禁止的行為；
（四）其他損害國家利益和社會公共利益的行為。
第六章 獎勵和處分
第三十九條 對為協(xié)會或行業(yè)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情形給予下列獎勵：
（一）書面表揚(yáng)；
（二）通報表揚(yáng)；
（三）公開表彰；
（四）協(xié)會認(rèn)為合適的其他形式的獎勵。
前款所列各類獎勵可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。
第四十條 對會員的獎勵，由協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)提出獎勵意見，協(xié)會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序作出獎勵決定。
第四十一條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件以及協(xié)會自律規(guī)則的會員或其從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實施自律管理措施或紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，可向相關(guān)部門報告。
第四十二條 對違反《章程》和自律規(guī)則的會員，協(xié)會可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予以下自律懲戒措施：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）公開譴責(zé)；
（五）暫停部分會員權(quán)利；
（六）取消會員資格；
（七）其他自律懲戒措施。
第四十三條 對違反《章程》和自律規(guī)則的會員，對負(fù)有直接責(zé)任的人員將給予或建議監(jiān)管部門給予相應(yīng)處理。
第四十四條 根據(jù)本辦法終止或取消會員資格的會員，其在協(xié)會的職務(wù)相應(yīng)停止。
第四十五條 對會員或從業(yè)人員處分的立案、調(diào)查、聽證、復(fù)議等相應(yīng)程序的具體辦法另行規(guī)定。
第四十六條 協(xié)會應(yīng)建立會員及其從業(yè)人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。
會員或從業(yè)人員受到誠信信息管理制度規(guī)定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案。協(xié)會依照誠信信息管理辦法的規(guī)定，對會員和從業(yè)人員的誠信信息提供查詢服務(wù)。
第四十七條 協(xié)會可將會員所受重大獎勵和處分報中國銀行保險監(jiān)督管理委員會備案。
第七章 附則
第四十八條 本辦法經(jīng)協(xié)會第三屆會員代表大會第二次會議表決通過，自發(fā)布之日起實施。
第四十九條 本辦法由協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。
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